1.关于证券账户开立的说法,正确的是( )。
A.按照开户人的不同,开立的账户可以分为个人账户、法人账户和机构账户
B.个人投资者可以凭本人身份证开立多个账户
C.法人投资者可以与个人开立联合账户
D.投资银行开展证券自营业务必须以本公司名义开立自营账户
2.证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是( )。
A.审批制 B.核准制 C.注册制 D.登记制
3.投资银行最本源、最基础的业务是( )。
A.信用贷款 B.证券发行与承销
C.资产证券化 D.并购重组
4.( )即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。
A.余额包销 B.混合推销
C.尽力推销 D.全额包销
5.( )是指所有投资者申报价格和数量,主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计,累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。
A.固定价格方式 B.竞价方式
C.混合方式 D.簿记方式
【答案及解析】
1.D【弘新解析】本题考查开立证券账户的相关规定。选项A的正确表述是“按照开户人的不同,开立的账户可以分为个人账户和法人账户”;选项B的正确表述是“个人投资者只能凭本人身份证开立一个证券账户,不得重复开户”;选项C的正确表述是“法人投资者不得使用个人证券账户进行交易”。
2.C【弘新解析】注册制又称备案制或存档制,是一种市场化的股票发行制度,证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”。
3.B【弘新解析】本题考查投资银行的业务。证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动。
4.C【弘新解析】本题考查尽力推销的概念。尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。
5.B【弘新解析】本题考查竞价方式的定义。竞价方式也称拍卖方式,是指所有投资者申报价格和数量,主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计,累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。
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